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广州市金融工作局关于征求《广州市拟上市挂牌企业库管理办法(征求意见稿)》意见的公告

来源: 市金融局 时间: 2017-12-18

 

                                

广州市金融工作局关于征求《广州市拟上市

挂牌企业库管理办法(征求意见稿)

意见的公告

 

根据《中共广州市委 广州市人民政府关于促进民营经济发展的若干意见》(穗字〔201719)、《广州市人民政府关于进一步发展和利用资本市场的若干意见》(穗府〔201519号)等文件精神,结合本市实际,我局起草了《广州市拟上市挂牌企业库管理办法(征求意见稿)》。根据《广州市行政规范性文件管理规定》等有关规定,现公开征求意见。征求意见时间为20171218日至30日。

 

信函寄送地址:广州市金融局资本市场处,越秀区广仁大厦1号广仁路702,邮政编码:510030

电话:020-83171683

邮箱地址:gzjrjmeeting@163.com

 

附件:《广州市拟上市挂牌企业库管理办法(征求意见稿)》

 

                             

 

 

广州市金融工作局

20171218

 


附件

 

广州市拟上市挂牌企业库管理办法(征求意见稿)

 

第一条(建库宗旨)  为贯彻落实《中共广州市委 广州市人民政府关于促进民营经济发展的若干意见》(穗字〔201719)、《广州市人民政府关于进一步发展和利用资本市场的若干意见》(穗府〔201519号)等文件精神,进一步完善企业上市、挂牌工作服务协调机制,有针对性地加强指导和服务,广泛培育、加大力度推动企业利用资本市场发展壮大,特制定本办法。

第二条(服务对象)  拟上市挂牌企业库的服务对象是工商注册地在我市,有意愿或已启动在境内外证券交易所上市、全国中小企业股份转让系统(以下简称新三板)、中证机构间报价系统私募股权市场(以下简称中证报价私募股权市场)或广州股权交易中心进取板挂牌工作的企业。

第三条(政府服务)  市金融局(市企业上市工作办公室)会同市企业上市发展工作协调小组成员单位、各区企业上市工作部门及境内外证券交易场所,加大入库企业培育力度、加强培训及针对性指导、协调解决改制上市过程中遇到的重难点问题、加快建设“广州科技金融路演中心”、“广州新三板企业路演中心”、“上证新兴产业联合培育基地”等资本市场服务平台,加大政策扶持力度,营造良好的利用多层资本市场发展环境。

第四条(入库标准) 满足以下条件之一的企业,可向市金融局(企业上市办)提交入库申请(附件),申请进入广州市拟上市挂牌企业库:

1.与证券公司签署《上市辅导协议》或《推荐挂牌并持续督导协议》的广州地区股份制企业;

2.在中证报价私募股权市场、广州股权交易中心挂牌的广州地区股份制企业,有意愿启动新三板挂牌、境内外证券市场上市工作;

3.其他发展前景好、成长性高、拟利用多层次资本市场发展的广州企业;

4.我市行业主管部门推荐的重点培育企业。

第五条(权利义务)入库企业的权利和义务如下:

1.入库企业上市(挂牌)过程中遇到的问题,市金融局(企业上市办)根据实际情况协调处理。

2.市金融局(企业上市办)定期或不定期组织入库企业资本市场培训活动;协助企业对接境内外证券交易所、全国中小企业股份转让系统、广州股权交易中心等交易场所;组织券商、律师事务所、会计师事务所等中介机构对入库企业提供咨询服务。

3.支持市级及各区政府投资基金投向符合条件的入库企业。

4.支持入库企业利用“广州科技金融路演中心”、“广州新三板企业路演中心”等投融资对接平台展示企业形象、实现融资发展。

5.入库企业应在每年731日、次年131日前向市金融局(企业上市办)提交填报完整的半年度、年度入库企业基本情况表。

第六条(出库条件)  入库企业有以下情形之一的,自动出库:

(一)工商注册地迁出广州或已停止经营活动;

(二)未按期向市金融局(企业上市办)提交填报完整的入库企业基本情况表;

(三)企业自愿出库并提交申请;

(四)被列入经营异常名录、失信被执行人名单,或出现市金融局(企业上市办)认定的其他应自动出库的情形。

第七条(奖励标准) 入库企业利用多层次资本市场融资发展的,按我市出台的相关政策给予扶持。

第八条(信息用途) 企业信息供政府数据统计使用。

第九条(有效期)  本办法自发布之日起施行,有效期五年。相关法律、政策依据变化或有效期届满时,根据实施情况依法评估修订。

 

附件:XXX公司关于申请进入广州市拟上市挂牌企业库的函(附广州市拟上市挂牌企业入库基本情况表)


附件

 

XXX公司关于申请进入

广州市拟上市挂牌企业库的函

 

广州市金融工作局(企业上市办)

我公司是注册地在广州的    公司(填写企业属性,国有、民营、中外合资等,主营业务为                      

我公司目前挂牌、上市进度符合《广州市拟上市挂牌企业库管理办法》第四条第   款第   点。为加强与政府部门的联系沟通,申请进入广州市拟上市挂牌企业库。

我公司将于每年731日、次年131日前更新报送基本情况表(见附件)。

 

附件:广州市拟上市挂牌企业入库基本情况表

 

 

 

公司名称(盖章)

   

 

 

附件

广州市上市挂牌企业库入库企业基本情况表

穗上市库  

公司名称

统一社会信用代码

注册资本

成立时间

公司性质

所属行业

公司地址

高企资质

□否 □国家//市级

联系人

职务

姓名

联系电话

电子邮件

(法代)

(董秘)

基本情况

主要股东及持股比例

 

主营业务范围

 

 

运营情况

填写说明:可填区间范围,如暂未盈利;500万以下;500-1000万;1000-2000万;2000-3000万等。

年度

营业收入

(万元)

净利润
(万元)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

挂牌、上市计划

(拟挂牌或上市的板块、是否已确定主办券商或保荐机构、股改计划、报辅导计划等)

主要问题

(挂牌、上市进程中遇到的主要障碍及需要政府部门协调解决的主要问题)