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拟上市、挂牌企业申请出具守法证明协助函指引

来源:广州市金融工作局  时间:2018-07-04 17:19:32 分享到:

拟上市、挂牌企业申请出具

守法证明协助函指引

 

注册地在广州的拟上市、挂牌公司,在上市挂牌工作过程中,可向市金融工作局(市企业上市工作办公室)申请出具守法证明协助函,作为向行政主管部门申请出具守法证明的依据。申请出函的注意事项如下:

一、拟上市、挂牌企业在主办券商或保荐机构的帮助下,详细梳理需要出具守法证明的相关主体、涉及行政主管部门及需要出函的时间段等事项,填写来函格式(附件)。纸质件提交至我局联系人,电子版(可编辑)同时提交至gzjrjmeeting@163.com。

二、首次递交申请,需提前预约,并由拟上市、挂牌企业董秘或拟任董秘来我局交流挂牌、上市进展情况,建立对接机制。

三、申请材料完备后,五个工作日内出函。

四、联系方式

预约联系人及联系电话:王女士,020-83171683。

地址:越秀区广仁路1号广仁大厦210室

时间:周一至周五9:00-11:00,14:30-16:30

 

附件:来函格式


 附件

 

(公司名称)关于请予协助

出具守法证明的函

 

广州市金融工作局(企业上市工作办公室):

我公司(名称)是一家注册地在广州的民营企业(国有企业/中外合资企业主营业务为(内容),计划(已)于201***月向中国证监会(全国中小企业股份转让系统有限公司)递交(了)上市(挂牌)申请。

根据中国证监会(股转系统)要求,需提交20******日至20******,由相关部门(见附件1)出具的守法证明。为此,请求你局协调该部门出具**公司、下属分(子)公司**公司、关联公司**公司上述时间段的守法证明。

 

附件:1.申请出具守法证明清单

2.营业执照复印件(函件涉及的所有法人)

                                                           公司落款(公章) 

20**年**月**日 

                                                (联系人:    ,联系电话:   

 附件

 申请出具守法证明清单

企业名称

涉及行政主管部门全称

证明时段

一、母公司(上市主体)

XXX公司

 

 

二、子公司

XXXX公司

 

 

……

 

 

三、分公司

XXX分公司

 

 

……

 

 

四、关联公司

XXX公司

 

 

……